第一條為規(guī)范證券市場信譽評級機構(以下簡稱證券評級機構)從事證券評級業(yè)務運動，進步證券評級業(yè)務程度，依據《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行措施》(以下簡稱《暫行措施》)、《證券資信評級機構執(zhí)業(yè)行動準則》(以下簡稱《執(zhí)業(yè)準則》)等相干規(guī)定，制訂本細則。

第二條證券評級機構從事證券市場信譽評級業(yè)務(以下簡稱“證券評級業(yè)務”)，應該取得中國證券監(jiān)視管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)的證券評級業(yè)務許可證。未經中國證監(jiān)會許可，任何單位和個人不得從事證券評級業(yè)務。

本規(guī)矩所稱證券評級業(yè)務，是指為客戶提供的信譽評級服務

中國證監(jiān)會規(guī)定的其他評級對象。

第三條本規(guī)矩實用于證券評級機構開展證券評級業(yè)務時的盡職調查、評級報告宣布和信息披露。

第四條中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)依據《暫行措施》、《執(zhí)業(yè)準則》及本規(guī)矩，對證券評級機構開展證券評級業(yè)務實施自律管理。

第五條證券評級機構開展證券評級業(yè)務，應該制訂相應的業(yè)務管理制度和內部掌握制度，增強證券評級業(yè)務的流程管理和質量掌握，有效晉升證券評級業(yè)務程度。

評級從業(yè)人員應該符合監(jiān)管要求，具有良好的職業(yè)道德和職業(yè)才能，勤勉盡責，不得違背國度法律、法規(guī)和監(jiān)管部門的相干規(guī)定。

第二章盡職調查

第六條證券評級機構開展證券評級業(yè)務時，應該成立專門的評級項目小組，負責盡職調查、評級報告宣布、檔案資料收拾和收集等工作。

評級項目組應準確收集和使用評級信息，辨認基本數據源的合法性和合規(guī)性，并對評級報告的質量和檔案數據的完全性負責。

第七條證券評級機構首次評級時，應在與委托方簽訂評級業(yè)務委托書并全額收取首次評級費用后，進入網站進行盡職調查。

證券評級機構在跟蹤評級時，應該依據評級業(yè)務的委托書和跟蹤評級業(yè)務的須要，決議是否進入網站以及何時進入網站。

第八條評級項目組應該在評級操作前，為評級對象制訂評級現場工作籌劃(以下簡稱“工作籌劃”)。

工作籌劃應至少包含項目團隊的組成和接洽信息、要收集的數據列表和當前情形