瑞銀(UBS)投行業(yè)務(wù)全球主管表現(xiàn)，更多銀行在香港新股發(fā)行中的保薦人角色將受到調(diào)查，他還表現(xiàn)，對(duì)這家瑞士團(tuán)體在2009年一項(xiàng)交易中的角色的調(diào)查沒有影響其業(yè)務(wù)。

依據(jù)英國《金融時(shí)報(bào)》對(duì)Dealogic數(shù)據(jù)的剖析，瑞銀——唯一已知受到香港證監(jiān)會(huì)(SFC)調(diào)查的活躍于股票市場(chǎng)的銀行——今年以來沒有保薦過任何新股，盡管該行在過去10年中每年保薦新股的數(shù)目都排名前10。

去年，瑞銀和渣打銀行(StandardChartered)分離披露，它們正接受香港證監(jiān)會(huì)針對(duì)它們?cè)?009年中國森林(ChinaForestryHoldings)首次公開發(fā)行(IPO)中的保薦人角色展開的調(diào)查。中國森林2011年停牌，目前正被清盤。渣打銀行在2015年關(guān)閉了負(fù)責(zé)IPO業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)股票部門。

瑞銀投資銀行部全球主管安德烈亞·奧塞爾(AndreaOrcel)表現(xiàn)，就該行在那起IPO中的角色而言，該行感到自己有“非常有力的論據(jù)”。

他說：“我們以為這不僅會(huì)影響瑞銀，還將影響其他參與者，因?yàn)槿绻覀冊(cè)?0年前有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，那么其他很多參與者都有雷同的標(biāo)準(zhǔn)。因此這將在更大水平上變成一個(gè)行業(yè)問題?！?/p>

過去10年里，各大銀行的香港業(yè)務(wù)在很大水平上躲過了全球監(jiān)管行為浪潮。該行業(yè)已為其不當(dāng)行動(dòng)認(rèn)罰數(shù)千億美元，這些行動(dòng)包含洗錢、不當(dāng)出售、損壞制裁和把持利率市場(chǎng)。(金融時(shí)報(bào)珍妮弗·休斯)